WpHG | Gesetz über den Wertpapierhandel
167 Vorschriften · Bundesrepublik Deutschland · täglich aktualisiert
Abschnitt 1 — Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen
§
1 — Anwendungsbereich§
2 — Begriffsbestimmungen§
2a — Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen§
3 — Ausnahmen; Verordnungsermächtigung§
4 — Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung§
5 — Veröffentlichung des Herkunftsstaates; VerordnungsermächtigungAbschnitt 2 — Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
§
6 — Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt§
7 — Herausgabe von Kommunikationsdaten§
8 — Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung§
9 — Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen§
10 — Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503§
10a — Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554§
11 — Anzeige straftatbegründender Tatsachen§
12 — Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014§
13 — Sofortiger Vollzug§
14 — Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems§
14a — Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen§
15 — Produktintervention§
16 — Wertpapierrat§
17 — Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland§
18 — Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung§
19 — Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde§
20 — Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes§
21 — Verschwiegenheitspflicht§
22 — Meldepflichten§
23 — Anzeige von Verdachtsfällen§
24 — Verpflichtung des Insolvenzverwalters§
24a — Verordnungsermächtigung§
24b — Meldungen zum zentralen europäischen ZugangsportalAbschnitt 3 — Marktmissbrauchsüberwachung
§
25 — Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel§
26 — Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung§
27 — Aufzeichnungspflichten§
28 — (weggefallen)Abschnitt 4 — Ratingagenturen
§
29 — Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009Abschnitt 5 — OTC-Derivate und Transaktionsregister
§
30 — Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister§
31 — Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012§
32 — Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014Abschnitt 5a — Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)
§
32a — Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238Abschnitt 5b — Schwarmfinanzierungsdienstleister
§
32b — Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503§
32c — Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503§
32d — Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503§
32e — Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d§
32f — Überwachung und Prüfung der Pflichten der Schwarmfinanzierungsdienstleister nach der Verordnung (EU) 2020/1503 und nach der Verordnung (EU) 2022/2554; VerordnungsermächtigungAbschnitt 6 — Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister
§
33 — Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung§
34 — Zurechnung von Stimmrechten§
35 — Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung§
36 — Nichtberücksichtigung von Stimmrechten§
37 — Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung§
38 — Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung§
39 — Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung§
40 — Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister§
41 — Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister§
42 — Nachweis mitgeteilter Beteiligungen§
43 — Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen§
44 — Rechtsverlust§
45 — Richtlinien der Bundesanstalt§
46 — Befreiungen; Verordnungsermächtigung§
47 — HandelstageAbschnitt 7 — Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren
§
48 — Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern§
49 — Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung§
50 — Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung§
51 — Befreiung§
52 — Ausschluss der AnfechtungAbschnitt 8 — Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten
§
53 — Überwachung von Leerverkäufen; VerordnungsermächtigungAbschnitt 9 — Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen
§
54 — Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen§
55 — Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten§
56 — Anwendung von Positionslimits§
57 — Positionsmeldungen; VerordnungsermächtigungAbschnitt 10 — Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten
§
58 — Hinweisgeberverfahren§
59 — Überwachung der Organisationspflichten§
60 — Prüfung der Organisationspflichten; VerordnungsermächtigungAbschnitt 11 — Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
§
63 — Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung§
63a — Besondere Verhaltens- und Informationsregeln für die Nutzung und Verbreitung von Analysen und emittentenfinanzierten Analysen§
64 — Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung§
64a — Form der Kundenkommunikation§
65 — Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes§
65a — (weggefallen)§
65b — Veräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden§
66 — Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge§
67 — Kunden; Verordnungsermächtigung§
68 — Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung§
69 — Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung§
70 — Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung§
71 — Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen§
72 — Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems§
73 — Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten§
74 — Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme§
75 — Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme§
76 — KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung§
77 — Direkter elektronischer Zugang§
78 — Handeln als General-Clearing-Mitglied§
79 — Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern§
80 — Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung§
81 — Geschäftsleiter§
82 — Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen§
83 — Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht§
84 — Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung§
85 — Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung§
86 — Anzeigepflicht§
87 — Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung§
88 — Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln§
89 — Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung§
90 — Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum§
91 — Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat§
92 — Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen§
93 — Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung§
94 — Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung§
95 — Ausnahmen§
96 — Strukturierte EinlagenAbschnitt 12 — Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen
§
97 — Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen§
98 — Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer InsiderinformationenAbschnitt 13 — Finanztermingeschäfte
§
99 — Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs§
100 — Verbotene FinanztermingeschäfteAbschnitt 14 — Schiedsvereinbarungen
§
101 — SchiedsvereinbarungenAbschnitt 15 — (weggefallen)
§
102 — (weggefallen)§
103 — (weggefallen)§
104 — (weggefallen)§
105 — (weggefallen)Abschnitt 16 — Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten
Unterabschnitt 1 — Überwachung von Unternehmensabschlüssen
§
106 — Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten§
107 — Einleitung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt§
108 — (weggefallen)§
109 — Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt§
109a — Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten§
110 — Mitteilungen an andere Stellen§
111 — Internationale Zusammenarbeit§
112 — Widerspruchsverfahren§
113 — Beschwerde§
113a — EvaluierungUnterabschnitt 2 — Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister
§
114 — Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung§
115 — Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung§
116 — Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung§
117 — Konzernabschluss§
118 — Ausnahmen; VerordnungsermächtigungAbschnitt 17 — Straf- und Bußgeldvorschriften
§
119 — Strafvorschriften§
119a — Strafvorschriften§
120 — Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung§
120a — Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) Nr. 149/2013§
120b — Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/2154§
120c — Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238§
120d — Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503§
120e — Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2022/2554§
121 — Zuständige Verwaltungsbehörde§
122 — Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen§
123 — Bekanntmachung von Maßnahmen§
124 — Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten§
125 — Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365, die Verordnung (EU) 2016/1011 und die Verordnung (EU) 2022/2554§
126 — Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014Abschnitt 18 — Übergangsbestimmungen
§
127 — Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten§
128 — Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats§
129 — (weggefallen)§
130 — Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481)§
130a — Anwendungsbestimmung für § 32a Absatz 1 Satz 1§
131 — Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes§
132 — Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz§
133 — Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes§
134 — Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie§
135 — Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014§
136 — Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz§
137 — Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes§
138 — Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente§
138a — Übergangsregelung zur Verordnung (EU) Nr. 600/2014§
139 — Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen§
140 — Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte§
141 — Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz§
142 — Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz§
143 — Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz