EMIR | Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (Text von Bedeutung für den EWR)

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TITEL I — GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN

Artikel 1 — Gegenstand und AnwendungsbereichArtikel 2 — BegriffsbestimmungenArtikel 2a — Entscheidungen über die Gleichwertigkeit für die Zwecke der Bestimmung des Begriffs „OTC-Derivate“Artikel 3 — Gruppeninterne Geschäfte

TITEL II — CLEARING, MELDUNG UND RISIKOMINDERUNG VON OTC-DERIVATEN

Artikel 4 — ClearingpflichtArtikel 4a — Clearingpflichtige finanzielle GegenparteienArtikel 4b — Dienstleistungen zur Verringerung von NachhandelsrisikenArtikel 5 — Verfahren in Bezug auf die ClearingpflichtArtikel 6 — Öffentliches RegisterArtikel 6a — Aussetzung der ClearingpflichtArtikel 6b — Aussetzung der Clearingpflicht im Fall der AbwicklungArtikel 7 — Zugang zu einer CCPArtikel 7a — Aktives KontoArtikel 7b — Überwachung der Pflicht zur Führung eines aktiven KontosArtikel 7c — Informationen über die Erbringung von ClearingdienstleistungenArtikel 7d — Informationen über die Clearingtätigkeit in nach Artikel 25 anerkannten CCPsArtikel 7e — Informationen über CCPs in der UnionArtikel 8 — Zugang zu einem HandelsplatzArtikel 9 — MeldepflichtArtikel 10 — Nichtfinanzielle GegenparteienArtikel 11 — Risikominderungstechniken für nicht durch eine CCP geclearte OTC-DerivatekontrakteArtikel 12 — SanktionenArtikel 13 — Mechanismen zur Vermeidung von doppelten oder sich widersprechenden Vorschriften in Bezug auf OTC-Derivatekontrakte, die nicht von einer zentralen Gegenpartei gecleart werdenArtikel 13a — Änderungen bei Altkontrakten zur Umsetzung der Referenzwertreform

TITEL III — ZULASSUNG UND BEAUFSICHTIGUNG VON CCPs

KAPITEL 1 — Bedingungen und Verfahren für die Zulassung einer CCP

Artikel 14 — Zulassung einer CCPArtikel 15 — Ausweitung der Tätigkeiten und DienstleistungenArtikel 15a — Ausnahmeregelung von der Zulassung für eine Ausweitung der Clearingdienstleistungen und -tätigkeiten DienstleistungenArtikel 16 — EigenkapitalanforderungenArtikel 17 — Verfahren zur Erteilung oder Verweigerung der ZulassungArtikel 17a — Beschleunigtes Verfahren für die Genehmigung einer Ausweitung der ZulassungArtikel 17b — Verfahren für die Annahme von Entscheidungen, Berichten oder anderen MaßnahmenArtikel 17c — Zentrale DatenbankArtikel 18 — KollegiumArtikel 19 — Stellungnahme des KollegiumsArtikel 20 — Entzug der ZulassungArtikel 21 — Überprüfung und Bewertung

KAPITEL 2 — Beaufsichtigung und Überwachung von CCPs

Artikel 22 — Zuständige Behörde

KAPITEL 3 — Zusammenarbeit

Artikel 23 — Zusammenarbeit zwischen den BehördenArtikel 23a — Aufsichtsrechtliche Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden und der ESMA hinsichtlich zugelassener CCPsArtikel 23b — Gemeinsamer ÜberwachungsmechanismusArtikel 24 — Krisensituationen

KAPITEL 3A — CCP-Aufsichtsausschuss

Artikel 24a — CCP-AufsichtsausschussArtikel 24b — Konsultation der emittierenden ZentralbankenArtikel 24c — Beschlussfassung im CCP-AufsichtsausschussArtikel 24d — Beschlussfassung im Rat der AufseherArtikel 24e — Rechenschaftspflicht

KAPITEL 4 — Beziehungen zu Drittstaaten

Artikel 25 — Anerkennung einer in einem Drittstaat ansässigen CCPArtikel 25a — VergleichbarkeitsprinzipArtikel 25b — Dauerhafte Erfüllung der AnerkennungsvoraussetzungenArtikel 25c — Kollegium für Drittstaaten-CCPsArtikel 25d — GebührenArtikel 25e — Ausübung der in den Artikeln 25f bis 25h genannten BefugnisseArtikel 25f — InformationsersuchenArtikel 25g — Allgemeine UntersuchungenArtikel 25h — Prüfungen vor OrtArtikel 25i — Verfahrensvorschriften für Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von GeldbußenArtikel 25j — GeldbußenArtikel 25k — ZwangsgelderArtikel 25l — Anhörung der betreffenden PersonenArtikel 25m — Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und ZwangsgelderArtikel 25n — Kontrolle durch den GerichtshofArtikel 25o — Änderungen der Anhänge III und IVArtikel 25p — Entzug der AnerkennungArtikel 25q — Aufsichtsmaßnahmen der ESMA

TITEL IV — ANFORDERUNGEN AN CCPs

KAPITEL 1 — Organisatorische Anforderungen

Artikel 26 — Allgemeine BestimmungenArtikel 27 — Geschäftsleitung und LeitungsorganArtikel 28 — RisikoausschussArtikel 29 — AufbewahrungspflichtenArtikel 30 — Aktionäre und Gesellschafter mit qualifizierten BeteiligungenArtikel 31 — Informationspflicht gegenüber den zuständigen BehördenArtikel 32 — BeurteilungArtikel 33 — InteressenkonflikteArtikel 34 — Fortführung des GeschäftsbetriebsArtikel 35 — Auslagerung

KAPITEL 2 — Wohlverhaltensregeln

Artikel 36 — Allgemeine BestimmungenArtikel 37 — Vorschriften über die TeilnahmeArtikel 38 — TransparenzArtikel 39 — Trennung und Übertragbarkeit

KAPITEL 3 — Aufsichtsrechtliche Anforderungen

Artikel 40 — Management von RisikopositionenArtikel 41 — EinschussforderungenArtikel 42 — AusfallfondsArtikel 43 — Sonstige FinanzmittelArtikel 44 — Kontrolle der LiquiditätsrisikenArtikel 45 — WasserfallprinzipArtikel 45a — Vorübergehende Beschränkungen im Falle eines erheblichen NichtausfallereignissesArtikel 46 — Anforderungen an die SicherheitenArtikel 47 — AnlagepolitikArtikel 48 — Verfahren bei Ausfall eines ClearingmitgliedsArtikel 49 — Überprüfung der Modelle, Stresstests und BacktestingArtikel 49a — Beschleunigtes Verfahren für nicht wesentliche Änderungen an den Modellen und Parametern einer CCPArtikel 50 — Abwicklung

KAPITEL 4 — Berechnungen und Meldungen für die Zwecke der Verordnung (EU) Nr. 575/2013

Artikel 50a — Berechnung der hypothetischen Kapitalanforderung (KCCP)Artikel 50b — Allgemeine Regeln für die Berechnung der KCCPArtikel 50c — InformationArtikel 50d — Berechnung der von der ZGP zu meldenden besonderen Positionen

TITEL V — INTEROPERABILITÄTSVEREINBARUNGEN

Artikel 51 — InteroperabilitätsvereinbarungenArtikel 52 — RisikomanagementArtikel 53 — Leistung von Einschusszahlungen im Rahmen der Vereinbarungen zwischen CCPsArtikel 54 — Genehmigung einer Interoperabilitätsvereinbarung

TITEL VI — REGISTRIERUNG UND AUFSICHT VON TRANSAKTIONSREGISTERN

KAPITEL 1 — Bedingungen und Verfahren für die Registrierung eines Transaktionsregisters

Artikel 55 — Registrierung eines TransaktionsregistersArtikel 56 — RegistrierungsantragArtikel 57 — Unterrichtung und Konsultation der zuständigen Behörden vor der RegistrierungArtikel 58 — Prüfung des AntragsArtikel 59 — Mitteilung von Beschlüssen der ESMA in Bezug auf die RegistrierungArtikel 60 — Ausübung der in den Artikeln 61 bis 63 genannten BefugnisseArtikel 61 — InformationsersuchenArtikel 62 — Allgemeine UntersuchungenArtikel 63 — Prüfungen vor OrtArtikel 64 — Verfahrensvorschriften für Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von GeldbußenArtikel 65 — GeldbußenArtikel 66 — ZwangsgelderArtikel 67 — Anhörung der betreffenden PersonenArtikel 68 — Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und ZwangsgelderArtikel 69 — Kontrolle durch den GerichtshofArtikel 70 — Änderungen des Anhangs IIArtikel 71 — Widerruf der RegistrierungArtikel 72 — Gebühren für die BeaufsichtigungArtikel 73 — Aufsichtsmaßnahmen der ESMAArtikel 74 — Delegation von Aufgaben durch die ESMA an die zuständigen Behörden

KAPITEL 2 — Beziehungen zu Drittstaaten

Artikel 75 — Gleichwertigkeit und internationale ÜbereinkünfteArtikel 76 — KooperationsvereinbarungenArtikel 76a — Gegenseitiger direkter DatenzugangArtikel 77 — Anerkennung von Transaktionsregistern

TITEL VII — ANFORDERUNGEN AN TRANSAKTIONSREGISTER

Artikel 78 — Allgemeine AnforderungenArtikel 79 — Operationelle ZuverlässigkeitArtikel 80 — Schutz und Speicherung der DatenArtikel 81 — Transparenz und DatenverfügbarkeitArtikel 82 — Ausübung der Befugnisübertragung

TITEL VIII — GEMEINSAME BESTIMMUNGEN

Artikel 83 — Wahrung des BerufsgeheimnissesArtikel 84 — Informationsaustausch

TITEL IX — ÜBERGANGS- UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN

Artikel 85 — Berichte und ÜberprüfungArtikel 86 — AusschussverfahrenArtikel 87 — Änderung der Richtlinie 98/26/EGArtikel 88 — WebsitesArtikel 89 — ÜbergangsbestimmungenArtikel 90 — Personal und Ressourcen der ESMAArtikel 91 — Inkrafttreten